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盛和资源控股股份有限公司关于变更募集资金专用账户后签署三方监

2019-10-25 08:46:50 来源:半截资讯 点击:4543

证券代码:600392证券缩写:和盛资源公告编号。:第2019-094页

和盛资源控股有限公司

关于变更募集资金专用账户后签署三方监管协议的公告

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于批准和盛资源控股有限公司向黄平等发行股份购买资产和募集配套资金的批复》(证监会许可[〔2017〕186号)批准,公司以非公开发行方式向6名投资者发行人民币普通股77,980,000股,每股面值1元,发行价格8.5349元。本次非公开发行股票募集资金总额为665,551,502.00元,扣除各项发行费用18,020,000.00元(含税),实际募集资金金额为647,531,502.00元。上述募集资金于2017年3月31日全部到位。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具“瑞华验字[2017]01570003号”募集资金实收情况验资报告,确认募集资金实收情况。

二.募集资金专用账户变更及三方监管协议签署

在2019年8月19日召开的第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议上,公司审议通过了《关于变更募集资金专用账户的议案》。为优化银企合作,使募集资金使用更加规范合理,董事会同意取消原在平安银行成都分行营业部和乐山市商业银行成都分行开立的募集资金专用账户,并将上述两个募集资金专用账户余额分别转入公司在兴业银行乐山分行和成都银行华盛顿分行新设立的募集资金专用账户。

为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者权益,根据中国证监会《上市公司监管指引第二号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013年修订)、《公司募集资金管理制度》等相关法律法规,目前, 本公司及其对应募集资金投资项目的子公司(甲方)与兴业银行股份有限公司乐山分行、成都银行面部清洁桥支行(以下简称“开户银行”)(乙方)和中信建投证券有限公司(丙方)签订了《募集资金专户储存三方监管协议》。

公司募集资金专用账户变更如下:

注:上述募集资金专用账户余额为截至2019年10月11日的余额,不包括募集资金临时补充的营运资金3亿元。

三.募集资金专户存储三方监管协议的主要内容

(1)甲方在乙方开立募集资金专用账户(以下简称“专用账户”),专用账户仅用于储存和使用甲方为项目募集的资金,不得挪作他用。

在募集资金专用账户中,甲方可根据实际需要,以存单或其他合理的存款方式将部分资金存入专用账户。甲方应及时将存单或其他合理的存款方式的具体金额、存储方式和存储期限通知丙方。上述存单或其他合理存款不得质押或转让。甲方不得直接从上述存单或其他合理的存款方式中提取资金。

(2)甲乙双方应共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规和规章。

(3)丙方作为甲方的独立财务顾问,应指定财务顾问保荐人或其他人员,按照相关规定监督甲方募集资金的使用。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和甲方制定的募集资金管理制度,履行独立财务顾问职责,继续监督甲方募集资金的管理

丙方可以通过现场调查、书面询问等方式行使监督权。甲乙双方应配合丙方的调查和询问。丙方应在半年一次的甲方现场调查中同时检查专用账户的存储情况

(4)甲方授权丙方、唐云、贾志华指定的财务顾问发起人随时查询并复制甲方专用账户中的信息。乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的专用账户信息。

财务顾问发起人在查询甲方在乙方的专用账户时,应出具其合法身份证明;丙方指定的其他人员在向乙方查询甲方专用账户时,应出具合法身份证明和单位介绍信。

(5)乙方应每月(每月10日前)向甲方出具真实、准确、完整的对账单,并抄送丙方

(6)如果甲方在一个或12个月内从专用账户提取人民币5000万元以上,并达到扣除发行费用后募集资金总额净额的20%(以下简称“募集资金净额”),甲方应及时传真通知丙方,并提供专用账户的支出清单。

(7)丙方有权根据有关规定更换指定的财务顾问保荐人。丙方如变更财务顾问保荐人,应书面通知甲、乙双方相关证明文件,变更后通知甲、乙双方财务顾问保荐人的联系方式。更换财务顾问发起人不会影响本协议的效力。本协议第四条约定的甲方对丙方财务顾问保荐人的授权,由被替代的财务顾问保荐人继续享有。

(8)如果乙方连续三次未能及时向甲方出具报表,且未能配合丙方对专用账户的调查,甲方可自行或应丙方要求单方终止本协议并取消募集资金专用账户。

(9)丙方如发现甲乙双方未能按约定履行本协议,应在了解相关事实后,及时书面向上海证券交易所报告。

(10)本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签字并加盖各自单位公章之日起生效,自专用账户资金全部用完、账户依法关闭或三方协议终止、协商关闭之日起失效。

(11)本协议一式七份,甲、乙、丙三方各执一份,上海证券交易所、中国证监会四川监管局各执一份,其余供甲方备用。

四.供参考的文件

《募集资金专户存储三方监管协议》

特此宣布。

和盛资源控股有限公司

董事会

2019年10月12日

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